ASIC加强刑事和民事诉讼

兰序 2019-06-11 01:263755文章来源:七乐彩票作者:七乐彩票

ASIC正在调查可能针对保险公司ClearView的300,000多个未经请求的冷呼叫的可能的刑事诉讼,因为它承诺将更多的金融机构告上法庭,以应对不当行为。

澳大利亚证券和投资委员会主席詹姆斯·希普顿承认,公司监管机构应该在许多案件中实施刑事制裁。

希普顿表示,ASIC需要更频繁地采取刑事和民事诉讼。

“是的,我们犯了错误,”希普顿周五告诉银行皇家委员会。

“是的,有一些案例研究,在我看来,如果案件今天摆在我们面前,我们应该接受刑事制裁。

”他表示,正在对金融服务公司ClearView进行刑事调查,皇家委员会此前曾通过提出不请自来的冷权来销售人寿保险,承诺犯下30万起违法行为。

之前由ASIC通过一项协议宣布解决其关注问题,结束了ClearView案件。

Shipton先生承认,当监管机构有更多证据表明ClearView违反了反贩卖法时,不再重新审视此案是错误的。

Shipton先生表示,ASIC早期的方法主要集中在整个行业的关注点,并停止了许多公司使用的压力销售策略。

“这很不幸,我认为不应该追究这个问题的反摆卖方面的错误。

”ASIC在银行皇家委员会的临时报告中,由于很少去法院惩罚不当行为而受到批评,也计划推出更多民事案件。

希普顿表示,民事诉讼可能非常昂贵,并表示ASIC对主要银行的银行票据掉期利率行动要花费4500万美元。

“我想明确表示,我们将采取更多以法院为基础的行动,”他说。

在推动法律问题上,我们将更具冒险精神。

“我们将采取更多 - 让我们称之为风险 - 因为我们现在通过与政府的直接接触,获得了更多的资金来做到这一点。

”希普顿表示,ASIC应该测试法律的局限性,正如所论证的那样。

皇家委员会说:“我坚信,公众有兴趣使用法院的警告,威慑和惩罚,特别是那些让我们失望并让澳大利亚人失望的大型金融机构。

”Shipton先生说,ASIC也会关注对个别决策者采取民事诉讼。

监管机构将减少对可执行企业的使用 - 用作替代基于法院的执法行动 - 对未来较大的金融机构,同时还要求更直接和有力的不法行为承认。

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